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证监会调整证券公司缴纳证券投资者保护基金比

2020-03-11 18:59 - 查看:
一是申报前准备方面,明确了发行人召开董事会、股东大会,以及办理内幕信息知情人登记和报备、相关主体遵守敏感期禁止交易的要求。为确保发行人股权结构稳定、严格执行精选层

  一是申报前准备方面,明确了发行人召开董事会、股东大会,以及办理内幕信息知情人登记和报备、相关主体遵守敏感期禁止交易的要求。为确保发行人股权结构稳定、严格执行精选层限售要求,还明确了股东大会股权登记日在册股东中的限售主体办理自愿限售的要求;二是申报方面,明确了申请文件目录及要求、受理与补正、验证版公开发行说明书报送等事项;三是审查方面,明确了问询与回复、挂牌委员会审议、全国股转公司决定等的具体程序;四是报送证监会方面,规定了全国股转公司审查通过后,根据发行人委托,代为向中国证监会报送公开发行申请文件的相关事宜;五是特殊情形方面,明确了重大事项报告、中止及终止审查、复审及复核的办理要求。

  《发行与挂牌指南》坚持“清晰明确、高效便捷”原则,设置了发行、询价、挂牌等相关操作流程,明确了发行人、保荐机构和主承销商落实相关制度的工作安排。一是明确提交发行方案阶段的文件要求、审查时效;二是分别针对直接定价、竞价、询价三种定价方式的差异化流程,逐日梳理了发行人和承销商开展询价、申购、配售业务的操作流程和操作时限要求、所需提交的文件的类型与内容等;三是明确了重大事项报告、中止发行等发行相关业务流程;四是明确部分文件范本及其他文件模板的获取路径。

  有业内人士表示,精选层和精选层直接转板的路径设计,对很多拟IPO公司具有较强的吸引力,也会给新三板二级市场带来很多赚钱机会和财富效应,有利于新三板挂牌市场、融资市场和交易市场的活跃。

  为增强证券行业服务实体经济能力,降低新冠肺炎疫情对证券公司经营活动的暂时性影响,依据《证券投资者保护基金管理办法》《关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》,证监会对证券公司缴纳证券投资者保护基金的比例进行调整,A类、B类、C类、D类证券公司,分别按照其营业收入的0.5%、0.6%、0.7%、0.7%的比例缴纳2019年度证券投资者保护基金,2020年度证券投资者保护基金的缴纳比例参照执行。

  近年来,证券行业整体运行规范,资本充足,合规风控水平提升,证券投资者保护基金较为充裕,行业风险防控能力显著增强。在此基础上,证监会调整证券公司缴纳证券投资者保护基金比例,预计行业2019年度缴纳金额将下降8%,2020年度缴纳金额将下降45%,有利于更好发挥金融逆周期调节作用,减少证券公司经营成本,缓解疫情影响,更好支持证券行业参与疫情防控工作,支持实体经济发展。

  某非银金融分析师指出,券商板块2月以来轮动非常明显,如国金证券、华安证券等都曾有过不俗表现,单日领涨板块,但过几日便有所调整,这与资金博弈仍在科技板块等热点有关。不过总体而言,长期来看,中小市值的区域性券商业绩和股价弹性都更大。券商板块的大行情中,往往是次新区域性券商股领涨,2月以来的行情中,红塔证券交易热度持续性较其他个股更强,但也并不十分明显。不过长期而言,率先受益于资本市场改革的还是净资本雄厚、业务条线多元的龙头券商。

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